摘要

自1992 年生態(tài)旅游概念引入中國以來，經(jīng)歷了理論介紹到本土化探索的過程，并不斷推動中國生態(tài)旅游的實踐發(fā)展。本文以1992-2015年間公開發(fā)表的中國生態(tài)旅游研究成果為基礎(chǔ)，采用系統(tǒng)綜述方法，對篩選的1493篇中文核心期刊文獻進行梳理與總結(jié)，從生態(tài)旅游基礎(chǔ)理論、生態(tài)旅游資源、生態(tài)旅游市場、生態(tài)旅游開發(fā)、生態(tài)旅游作用與影響、生態(tài)旅游管理與政策等6 個方面對國內(nèi)生態(tài)旅游研究展開述評，最后展望了今后中國生態(tài)旅游研究需關(guān)注的8個方面研究議題。

1 生態(tài)旅游基礎(chǔ)理論

1.1 定義和內(nèi)涵

自1993 年王獻溥(1993)首次表述Ecotourism 的中文釋義后，不同的學者或者組織機構(gòu)基于不同角度闡述生態(tài)旅游的內(nèi)涵(楊開忠等, 2001)。比如盧云亭(1996)認為生態(tài)旅游是以生態(tài)學原則為指針、生態(tài)環(huán)境和自然環(huán)境為取向所開展的一種既能獲得社會經(jīng)濟效益，又能促進生態(tài)環(huán)境保護的邊緣性生態(tài)工程和旅游活動；郭來喜(1997)認為生態(tài)旅游具有六大特征，分別對應(yīng)自然性、獨特性、文化性、高雅性、參與性、持續(xù)性等方面；吳楚材等(2007)認為，生態(tài)旅游是城市和集中居民區(qū)居民為了解除城市惡劣環(huán)境的困擾，為了健康長壽，追求人類理想的生存環(huán)境，在郊外良好的生態(tài)環(huán)境中去保健療養(yǎng)、度假休憩、娛樂，達到認識自然、了解自然、享受自然、保護自然的目的。每個生態(tài)旅游定義表述都有一定的實踐依據(jù)和理論背景，也都有不同的側(cè)重和強調(diào)重點(盧小麗等, 2006)。據(jù)文獻被引次數(shù)和下載次數(shù)，較具代表性文獻見表2。

盡管定義很多，但綜其觀點，可歸納出生態(tài)旅游概念的4 個重要內(nèi)涵：

第一，旅游對象是自然生態(tài)及與之共生的人文生態(tài)。由于中國悠久歷史和人地密切關(guān)系，生態(tài)旅游對象不局限于自然生態(tài)系統(tǒng)，還包括自然區(qū)域中具有地域特色的人文生態(tài)系統(tǒng)。

第二，強調(diào)旅游責任。一方面，管理者、經(jīng)營者和旅游者應(yīng)承擔保護資源環(huán)境和促進當?shù)厣鐓^(qū)可持續(xù)發(fā)展的責任；另一方面，當?shù)厣鐓^(qū)應(yīng)承擔保護資源環(huán)境和維護旅游氛圍的責任。

第三，重視環(huán)境教育。生態(tài)旅游要能提高甚至改變游客的環(huán)境資源觀和生活方式。

第四，旅游干擾的可控性。生態(tài)旅游活動對生態(tài)系統(tǒng)的干擾必須是可控的，使其對當?shù)芈糜钨Y源、自然生態(tài)和社會文化的負面影響最小化。

1.2 特點和本質(zhì)

通過對1493 篇文獻中關(guān)于生態(tài)旅游特征表述的搜集、梳理，按照關(guān)鍵詞出現(xiàn)頻率和認同度，提取出自然性、環(huán)保性(保護性)等18 個關(guān)鍵詞，排在前7位的依次是：自然性、環(huán)保性(保護性)、高品位性、可持續(xù)發(fā)展性、專業(yè)性、參與性、教育性(圖6)。這與生態(tài)旅游的定義與內(nèi)涵基本一致。

2 生態(tài)旅游資源

2.1 定義與類型

生態(tài)旅游資源是生態(tài)旅游得以開展的基礎(chǔ)。楊桂華等(2010)認為，生態(tài)旅游資源是指以生態(tài)美為核心吸引力，在保護的前提下，能夠為生態(tài)旅游發(fā)展所利用，進而產(chǎn)生持續(xù)綜合效益的客體。生態(tài)旅游資源的核心特質(zhì)是生態(tài)美、吸引力和可持續(xù)綜合效益。國內(nèi)學者按照資源生成機理、資源本質(zhì)屬性、資源開發(fā)導向、資源空間屬性等標準，對生態(tài)旅游資源分類進行探討(表3)，從各個方面揭示生態(tài)旅游資源的屬性與特質(zhì)，增強人們對于生態(tài)旅游資源的認識和了解，從而更加有利于生態(tài)旅游資源的開發(fā)和有效利用。

2.2 評價內(nèi)容與方法

國內(nèi)生態(tài)旅游資源評價內(nèi)容主要包括2 個方面：①生態(tài)旅游資源質(zhì)量評價，包括自然景觀評價、人文景觀評價和環(huán)境質(zhì)量評價；②生態(tài)旅游資源外部開發(fā)條件評價，包括客源條件評價、建設(shè)條件評價和旅游對生態(tài)環(huán)境影響評價。而且國內(nèi)學者對主要生態(tài)旅游資源類型都進行了評價，如濱海型、濕地型、山地型、森林型等。

常用的生態(tài)旅游資源評價方法有經(jīng)驗定性評價、單因子定量評價和多因子定量評價。早期生態(tài)旅游資源評價以定性評價為主，目前多采用定性與定量評價相結(jié)合。定量評價范式多為根據(jù)評價對象選擇評價指標并對指標賦權(quán)，構(gòu)建評價指標體系，進行單因子分析及多因子綜合集成分析。主要的評價方法有模糊綜合評價方法、層次分析法(AHP)、特爾菲法、灰色評價法等(王力峰等, 2006;周文麗, 2007; 呂建樹等, 2011)。其中，評價指標體系構(gòu)建是生態(tài)旅游資源評價的研究重點。魏延軍等(2005)提出了生態(tài)旅游資源評價指標體系建設(shè)的6 個原則：簡潔全面性、復合性、可操作性、層次性、動態(tài)性和協(xié)調(diào)性，進一步設(shè)置了包括資源要素、環(huán)境與保護與生態(tài)安全、資源影響力、公眾參與、地理氣候條件等5 個方面的28 個指標的評價體系模型。劉紅等(2005)按國家標準《旅游資源分類、調(diào)查與評價(GB/T18972-2003)》構(gòu)建了生態(tài)旅游資源評價的三級指標體系，并建立了生態(tài)旅游資源的多級模糊綜合評價數(shù)學模型。

3 生態(tài)旅游市場

3.1 生態(tài)旅游者

廣義的生態(tài)旅游者指到生態(tài)旅游景區(qū)的所有游客，這類界定雖然具有統(tǒng)計上的可操作性，但并不能體現(xiàn)出生態(tài)旅游者的特征和內(nèi)涵；與之對應(yīng)，狹義的生態(tài)旅游者，僅僅指到生態(tài)旅游景區(qū)的，且對環(huán)保與經(jīng)濟發(fā)展負有一定責任的部分游客(鐘林生, 肖篤寧, 2000)。按照生態(tài)旅游者的潛在價值觀、倫理觀和生態(tài)意識的差別，可分為嚴格的生態(tài)旅游者、一般的生態(tài)旅游者和組織性生態(tài)旅游者(肖朝霞等, 2004)。生態(tài)旅游者識別方法可歸納為行為學方法、自我識別法、專家判別法和數(shù)學識別法四大類。基于中國的實際情況，以行為學方法為基礎(chǔ)的數(shù)學識別法是行之有效的生態(tài)旅游者識別方法(李燕琴, 2005)。目前，國內(nèi)大部分研究在統(tǒng)計時采用相對簡單的行為學方法，認為到達生態(tài)旅游景區(qū)的所有游客都是生態(tài)旅游者，但這種統(tǒng)計沒有剔除掉有損環(huán)境的因素，無疑擴大了生態(tài)旅游的規(guī)模及其所帶來的效益。

總結(jié)國內(nèi)有關(guān)生態(tài)旅游者研究成果，可以勾畫出中國生態(tài)旅游者的基本特征是：①生態(tài)意識。相對于傳統(tǒng)大眾旅游者，生態(tài)旅游者具有生態(tài)意識(曾菲菲等, 2014)。②行為特征。生態(tài)旅游者進行旅游活動時，帶有環(huán)境保護意識，在吃、住、行、游、娛、購6 個環(huán)節(jié)中都很強調(diào)旅游與保護的和諧統(tǒng)一(鐘林生, 石強等, 2000)。③旅游目的地偏好。走向自然是世界旅游發(fā)展的一個新趨勢(吳章文等,2004)，生態(tài)旅游者喜歡前往自然區(qū)域(如干擾相對少的自然保護區(qū)或森林公園)進行旅游活動(李燕琴等, 2004; 黎潔, 2005)，而為減少對當?shù)刈匀画h(huán)境和文化系統(tǒng)的影響，他們一般能自覺約束自己的旅游行為。④組織特征。國內(nèi)生態(tài)旅游者更喜歡以團隊(單位組織、旅行社組織)形式進行旅游(黃震方等, 2003)。

3.2 市場營銷

目前，國內(nèi)針對生態(tài)旅游市場營銷的專門研究較少，已有研究多是對特定生態(tài)旅游目的地的營銷理念及策略的探討。周笑源(2004)認為，生態(tài)旅游市場營銷是一種在可持續(xù)發(fā)展思想和社會市場營銷觀念指導下的旅游綠色營銷方式，包含傳播生態(tài)理念和產(chǎn)品營銷兩大部分。方衛(wèi)武等(2010)從整合區(qū)域旅游管理系統(tǒng)、完善品牌管理體系、科學設(shè)計區(qū)域旅游形象、增加科技投入、利用網(wǎng)絡(luò)營銷、提高旅游從業(yè)人員素質(zhì)、提升服務(wù)質(zhì)量、合理使用促銷手段等方面提出鄱陽湖生態(tài)經(jīng)濟區(qū)旅游市場營銷策略。彭蝶飛等(2008)認為市場營銷應(yīng)準確定位生態(tài)旅游市場、打造文化品牌、開發(fā)精品線路、實行多方位營銷渠道和手段并完善生態(tài)旅游基礎(chǔ)設(shè)施和服務(wù)水平。與此同時，學者們普遍持有類似觀點，認為目前國內(nèi)僅把生態(tài)旅游當作一種市場營銷的手段和方式，在旅游開發(fā)實踐和經(jīng)營管理過程中，很少真正踐行生態(tài)保護理念，存在旅游設(shè)施非生態(tài)、管理非生態(tài)、與社區(qū)利益沖突等問題，既使得生態(tài)旅游景區(qū)失掉了不少本色，又對當?shù)厣鷳B(tài)旅游資源與生態(tài)旅游市場產(chǎn)生破壞(龐少靜, 2004)。

4 生態(tài)旅游開發(fā)

4.1 區(qū)域開發(fā)

中國地域遼闊，區(qū)域差異較大，因此跨區(qū)域生態(tài)旅游開發(fā)方面的研究在生態(tài)旅游研究中占據(jù)很大比重。較多學者對市域、省域甚至全國尺度的生態(tài)旅游開發(fā)提出構(gòu)想，宏觀尺度生態(tài)旅游開發(fā)研究通常從戰(zhàn)略措施層面切入，提出指導生態(tài)旅游的開發(fā)對策和開發(fā)建議，例如中國森林、山岳或草原生態(tài)旅游等的開發(fā)對策等；又如以河北、內(nèi)蒙古、西藏、海南旅游資源為例，探討生態(tài)旅游資源的開發(fā)及基本模式(陳海鷹等, 2010; 楊賽明等, 2010; 古格·其美多吉等, 2011; 張燦等, 2014)。還有一些對特定區(qū)域(如生態(tài)脆弱區(qū)、欠發(fā)達地區(qū)、少數(shù)民族地展相對落后，決定了欠發(fā)達地區(qū)如果想要發(fā)展生態(tài)旅游，資金缺乏成為制約因素。目前，區(qū)域生態(tài)旅游開發(fā)還沒有形成成熟的理論模式，如何針對不同地域、不同生態(tài)類型的生態(tài)旅游進行開發(fā)，開發(fā)到何種程度等，尚需進一步研究。

4.2 景區(qū)開發(fā)

在景區(qū)尺度，主要針對區(qū)位、資源、市場等開發(fā)條件，提出景區(qū)生態(tài)旅游開發(fā)方向和模式，以及開發(fā)思路的探討、景觀設(shè)計方案和生態(tài)旅游產(chǎn)品設(shè)計等(黃曉鳳等, 2006; 張穎等, 2009; 王瑾等, 2014)。特別是那些生態(tài)環(huán)境脆弱、環(huán)境容量小、干擾抗逆性弱、資金不足的自然保護地，通過合理功能分區(qū)、社區(qū)參與、環(huán)境管理與教育等方式開發(fā)生態(tài)旅游，避免生態(tài)旅游目的地出現(xiàn)大眾旅游和過度利用資源環(huán)境的情況，以最小的環(huán)境影響實現(xiàn)生態(tài)旅游的可持續(xù)發(fā)展。與此同時，由于景區(qū)尺度生態(tài)旅游開發(fā)的低門檻特點，導致許多不具有生態(tài)保護理念、不具備生態(tài)旅游經(jīng)營資質(zhì)的開發(fā)商和經(jīng)營者大量進入，出于經(jīng)濟目的而過度建設(shè)旅店、餐館、購物等旅游設(shè)施，出現(xiàn)在開發(fā)過程中背離生態(tài)旅游原則要求的情況(鐘國平等, 2002)。

5 生態(tài)旅游作用與影響

5.1 生態(tài)旅游作用

旅游作為一種經(jīng)濟現(xiàn)象，對旅游地的帶動作用十分明顯，是縮小城鄉(xiāng)差別、發(fā)達地區(qū)和欠發(fā)達地區(qū)差別的很好途徑(張東祥等, 2014)；同時，過度利用旅游資源也可能造成負面影響，學者們開始重新審視旅游，及其在當?shù)匕l(fā)展中的地位和作用。而生態(tài)旅游作為一種資源可持續(xù)利用的方式，由于同時具備“保護自然”和“社區(qū)受益”兩大特征，在社區(qū)受益方面比傳統(tǒng)大眾旅游作用更為顯著，常常作為緩解自然保護區(qū)與社區(qū)居民生計之間矛盾與沖突的手段和工具(郭潔等, 2013)；生態(tài)旅游發(fā)展能夠緩解當?shù)氐木蜆I(yè)，也是貧困地區(qū)脫貧的重要手段之一(鄭耀星等, 2012)。但有學者對云南省玉龍雪山、河北省白洋淀濕地自然保護區(qū)、西藏自治區(qū)申扎縣等旅游地的研究表明，這些旅游地在開展生態(tài)旅游過程中，與當?shù)厝罕娫谑找娣峙渖系拿苡写谶M一步協(xié)調(diào)(Tang et al, 2012; 徐正春等, 2012; 王瑾等,2014; 陳海鷹等, 2015)。與經(jīng)濟作用的直觀明顯不同，生態(tài)旅游對社會文化作用往往是隱性的，且易被人們所忽視。

5.2 生態(tài)旅游影響

隨著越來越多的游客涌入，旅游會給各類旅游地帶來一定的環(huán)境污染、生態(tài)壓力、景觀破壞和社會文化變化，這已成為業(yè)界與學者的共識。國內(nèi)學者對于生態(tài)旅游影響研究主要集中在對自然環(huán)境的影響，主要有借鑒承載力、可接受改變極限(LAC)、生態(tài)足跡等理論測度生態(tài)旅游環(huán)境容量，旅游活動對特定動植物、生物多樣性、景觀多樣性和生態(tài)系統(tǒng)完整性影響的測度，容量調(diào)控和減緩負面影響的對策措施(李玉文等, 2007; 李軍玲等, 2011;張春英等, 2012)。但在生態(tài)旅游環(huán)境監(jiān)測、住宿餐飲等基礎(chǔ)設(shè)施生態(tài)化評價、能源最優(yōu)化利用和廢物最小化以及對社會文化影響等方面研究較少涉及。

6 生態(tài)旅游管理與政策

6.1 生態(tài)旅游管理

生態(tài)旅游的管理是在保證生態(tài)旅游者的愉悅體驗的同時，把生態(tài)旅游的各種負面影響降低的過程(張建萍等, 2009)。政府部門和經(jīng)營者通常會制定切實可行的管理對策，加強部門合作，共同促進和實施生態(tài)旅游戰(zhàn)略。生態(tài)旅游管理包含內(nèi)容較多，如景區(qū)管理、環(huán)境管理、游客管理、社區(qū)管理等。目前，國內(nèi)生態(tài)旅游景區(qū)的功能分區(qū)以及分區(qū)原則等基本上借鑒了Gunn 的分區(qū)模式，將旅游景區(qū)按照核心保護到開發(fā)利用劃分為同心圓結(jié)構(gòu)，符合國際上關(guān)于功能分區(qū)的通識(鐘林生, 肖篤寧,2000)。面對生態(tài)旅游開發(fā)可能帶來的各種問題，研究者們紛紛從各個角度和領(lǐng)域提出了相應(yīng)的管理對策，例如運用技術(shù)、經(jīng)濟、法律以及教育和行政手段，通過環(huán)境監(jiān)測、影響評估和調(diào)控技術(shù)，協(xié)調(diào)旅游經(jīng)濟發(fā)展和環(huán)境保護相互關(guān)系；或借助環(huán)境容量、生態(tài)承載力等測度，限制游客數(shù)量和游客行為，作為游客管理的主要手段。

環(huán)境教育是生態(tài)旅游環(huán)境管理的有機組成部分，學者們圍繞游客環(huán)境教育的概念內(nèi)涵、內(nèi)容與形式、地位與功能進行探討，但對環(huán)境教育手段與方法以及有效性研究較少，導致實踐中環(huán)境教育功能尚未得到應(yīng)有的重視，不利于生態(tài)旅游的可持續(xù)發(fā)展。社區(qū)有效參與是生態(tài)旅游管理的重要目標之一，對生態(tài)旅游的可持續(xù)發(fā)展十分重要(艾菊紅,2007; 吳蘭桂, 2010)，國內(nèi)學者的研究主要偏重國外研究成果介紹、社區(qū)參與重要性和必要性、社區(qū)參與影響因素、社區(qū)參與模式或類型、社區(qū)參與的政策機制等。

6.2 生態(tài)旅游政策規(guī)范

生態(tài)旅游開發(fā)和管理主要依據(jù)的法律是《環(huán)境保護法》《森林法》《旅游法》等與生態(tài)旅游密切相關(guān)的法律。要使生態(tài)旅游真正服務(wù)于自然保護、生態(tài)旅游景區(qū)及其周邊社區(qū)，國際社會通常的做法是進行生態(tài)旅游的認證(鐘林生, 2005)。具有健全生態(tài)旅游認證制度的國家或地區(qū)，憑借其完善的生態(tài)旅游制度體系，能使生態(tài)旅游管理過程和生態(tài)旅游的開發(fā)實踐在相對嚴格的制度框架內(nèi)進行(黃繼華等, 2009)。

鐘林生(2005)、黃繼華等(2009)分析了中國建立生態(tài)旅游認證制度的重要性和緊迫性，并介紹了國際較為著名的NEAP、綠色環(huán)球21 等生態(tài)旅游認證項目，認為中國應(yīng)以政府為主導，研究制定出適合國情的生態(tài)旅游認證標準體系和相關(guān)政策法規(guī)。中國在《國家生態(tài)旅游示范區(qū)運營與建設(shè)規(guī)范(GB/T 26362-2010)》出臺之前，缺少生態(tài)旅游標準以及相關(guān)指標認證的體系(楊彥鋒等, 2007)，而且大部分的旅游企業(yè)只關(guān)注經(jīng)濟效益，在旅游設(shè)施和設(shè)備建設(shè)中缺乏環(huán)保理念，這些都是制約中國旅游企業(yè)進行生態(tài)旅游認證的關(guān)鍵因素。雖然中國國家旅游局與環(huán)境保護部自2013 年起在全國范圍內(nèi)推動國家生態(tài)旅游示范區(qū)創(chuàng)建工作，有力地推動了景區(qū)層面的生態(tài)旅游認證工作，但企業(yè)等層面的認證實踐與研究還有待開展。

生態(tài)文明建設(shè)已成為中國發(fā)展的重要政策，要求融入經(jīng)濟建設(shè)、政治建設(shè)、文化建設(shè)、社會建設(shè)各方面和全過程，其與旅游產(chǎn)業(yè)的融合備受關(guān)注(蔡永海等, 2014)。從某種意義上來講，生態(tài)旅游是旅游業(yè)生態(tài)文明建設(shè)的重要途徑，而生態(tài)文明是生態(tài)旅游發(fā)展的核心理念。目前的研究較多關(guān)注生態(tài)文明與生態(tài)旅游的關(guān)系，生態(tài)文明視角下的生態(tài)旅游發(fā)展模式等(舒小林等, 2013)。

資料來源：鐘林生, 馬向遠, 曾瑜皙. 2016. 中國生態(tài)旅游研究進展與展望[J]. 地理科學進展, 35(6): 679-690.